Deputy Compliance Officer

Stuttgart

Wesentliche Aufgaben als stv. WpHG-Compliance-Beauftragte/r:

Beratung der operativen Bereiche und der Mitarbeiter im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen durch Informationen und Schulungen
Bewertung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und Verfahren sowie der zur Behebung von Defiziten getroffenen Maßnahmen
Begleitung der Erstellung interner Organisations- und Arbeitsanweisungen, soweit diese Compliance-Relevanz aufweisen inkl. Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit
Einbezug bei folgenden Aufgaben (Auszug): Überwachung der Mitarbeitergeschäfte; Kommunikation mit Handelsüberwachungsstellen der Börsen und Aufsichtsbehörden, soweit diese Compliance-Relevanz aufweist
Risikobasierte Überwachungshandlungen inkl. Vor-Ort-Prüfungen
Überwachung der Aufzeichnungs-/Aufbewahrungspflichen (insb. Telefonaufzeichnung), des Produktfreigabeprozesses und des Bewerdemanagements
Anzeige von Verdachtsfällen nach Art. 16 MAR
Aufzeichnung und Beurteilung von Zuwendungen
Meldungen für das Berater- und Beschwerderegister der BaFin

Wesentliche Aufgaben als stv. MaRisk-Compliance-Beauftragte/r:

Durchführung einer Wesentlichkeits-/Risikoanalyse der rechtlichen Regelungen
Hinwirken auf die Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen
Rechtsmonitoring
Durchführung von Schulungen
Unterstützung und Beratung des Vorstands und der Geschäftsbereiche
Risikoorientierte Überwachung zur Feststellung der Angemessenheit und Wirksamkeit durch Plausibilisierung (ggf. Einleitung eines Eskalationsverfahrens)
Einbindung in den Neu-Produkt-Prozess, die Änderung betrieblicher Prozesse oder Strukturen sowie Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen

Qualifizierte bankspezifische Ausbildung mit fachlicher Weiterbildung (z.B. CCP) bzw. Studium mit mehrjähriger Berufserfahrung
Fundierte Kenntnisse des Bankgeschäfts bzw. speziell des Wertpapiergeschäfts
Analytisches Denkvermögen sowie zielorientierte Einstellung
Hohes Maß an Engagement, Belastbarkeit und Flexibilität
Sicheres Auftreten und Überzeugungsfähigkeit
Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeit
Ausgeprägte Selbständigkeit und Belastbarkeit
Teamfähigkeit