Stv. WpHG-Compliance-Beauftragte/r und stv. MaRisk-Compliance-Beauftragte/r
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Location
Stuttgart, Germany
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Sector:
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Job type:
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Contact:
Joelina Witthoft
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Job ref:
36003
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Published:
over 2 years ago
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Expiry date:
2019-03-04
Deputy Compliance Officer
Stuttgart
Ihre Aufgaben
Wesentliche Aufgaben als stv. WpHG-Compliance-Beauftragte/r:
- Beratung der operativen Bereiche und der Mitarbeiter im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen durch Informationen und Schulungen
- Bewertung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und Verfahren sowie der zur Behebung von Defiziten getroffenen Maßnahmen
- Begleitung der Erstellung interner Organisations- und Arbeitsanweisungen, soweit diese Compliance-Relevanz aufweisen inkl. Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit
- Einbezug bei folgenden Aufgaben (Auszug): Überwachung der Mitarbeitergeschäfte; Kommunikation mit Handelsüberwachungsstellen der Börsen und Aufsichtsbehörden, soweit diese Compliance-Relevanz aufweist
- Risikobasierte Überwachungshandlungen inkl. Vor-Ort-Prüfungen
- Überwachung der Aufzeichnungs-/Aufbewahrungspflichen (insb. Telefonaufzeichnung), des Produktfreigabeprozesses und des Bewerdemanagements
- Anzeige von Verdachtsfällen nach Art. 16 MAR
- Aufzeichnung und Beurteilung von Zuwendungen
- Meldungen für das Berater- und Beschwerderegister der BaFin
Wesentliche Aufgaben als stv. MaRisk-Compliance-Beauftragte/r:
- Durchführung einer Wesentlichkeits-/Risikoanalyse der rechtlichen Regelungen
- Hinwirken auf die Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen
- Rechtsmonitoring
- Durchführung von Schulungen
- Unterstützung und Beratung des Vorstands und der Geschäftsbereiche
- Risikoorientierte Überwachung zur Feststellung der Angemessenheit und Wirksamkeit durch Plausibilisierung (ggf. Einleitung eines Eskalationsverfahrens)
- Einbindung in den Neu-Produkt-Prozess, die Änderung betrieblicher Prozesse oder Strukturen sowie Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen
Ihr Profil
- Qualifizierte bankspezifische Ausbildung mit fachlicher Weiterbildung (z.B. CCP) bzw. Studium mit mehrjähriger Berufserfahrung
- Fundierte Kenntnisse des Bankgeschäfts bzw. speziell des Wertpapiergeschäfts
- Analytisches Denkvermögen sowie zielorientierte Einstellung
- Hohes Maß an Engagement, Belastbarkeit und Flexibilität
- Sicheres Auftreten und Überzeugungsfähigkeit
- Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeit
- Ausgeprägte Selbständigkeit und Belastbarkeit
- Teamfähigkeit