Deputy Compliance Officer

Stuttgart

Ihre Aufgaben

Wesentliche Aufgaben als stv. WpHG-Compliance-Beauftragte/r:

• Beratung der operativen Bereiche und der Mitarbeiter im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen durch Informationen und Schulungen
• Bewertung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und Verfahren sowie der zur Behebung von Defiziten getroffenen Maßnahmen
• Begleitung der Erstellung interner Organisations- und Arbeitsanweisungen, soweit diese Compliance-Relevanz aufweisen inkl. Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit
• Einbezug bei folgenden Aufgaben (Auszug): Überwachung der Mitarbeitergeschäfte; Kommunikation mit Handelsüberwachungsstellen der Börsen und Aufsichtsbehörden, soweit diese Compliance-Relevanz aufweist
• Risikobasierte Überwachungshandlungen inkl. Vor-Ort-Prüfungen
• Überwachung der Aufzeichnungs-/Aufbewahrungspflichen (insb. Telefonaufzeichnung), des Produktfreigabeprozesses und des Bewerdemanagements
• Anzeige von Verdachtsfällen nach Art. 16 MAR
• Aufzeichnung und Beurteilung von Zuwendungen
• Meldungen für das Berater- und Beschwerderegister der BaFin

Wesentliche Aufgaben als stv. MaRisk-Compliance-Beauftragte/r:

• Durchführung einer Wesentlichkeits-/Risikoanalyse der rechtlichen Regelungen
• Hinwirken auf die Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen
• Rechtsmonitoring
• Durchführung von Schulungen
• Unterstützung und Beratung des Vorstands und der Geschäftsbereiche
• Risikoorientierte Überwachung zur Feststellung der Angemessenheit und Wirksamkeit durch Plausibilisierung (ggf. Einleitung eines Eskalationsverfahrens)
• Einbindung in den Neu-Produkt-Prozess, die Änderung betrieblicher Prozesse oder Strukturen sowie Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen

Ihr Profil

• Qualifizierte bankspezifische Ausbildung mit fachlicher Weiterbildung (z.B. CCP) bzw. Studium mit mehrjähriger Berufserfahrung
• Fundierte Kenntnisse des Bankgeschäfts bzw. speziell des Wertpapiergeschäfts
• Analytisches Denkvermögen sowie zielorientierte Einstellung
• Hohes Maß an Engagement, Belastbarkeit und Flexibilität
• Sicheres Auftreten und Überzeugungsfähigkeit
• Problemlösungs- und Entscheidungsfähigkeit
• Ausgeprägte Selbständigkeit und Belastbarkeit
• Teamfähigkeit